五、考查知識(shí)點(diǎn)

　　考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)(可參考財(cái)經(jīng)類考試大綱)和以下法律專業(yè)知識(shí)：

　　(一)證券期貨法律

　　1、證券法

　　(1)證券法的適用范圍及基本原則

　　(2)證券發(fā)行的條件、方式

　　(3)證券上市和暫停、終止交易

　　(4)證券交易的信息公開(kāi)和禁止行為

　　(5)上市公司收購(gòu)的方式和程序

　　(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　(7)證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則

　　(8)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管

　　(9)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限

　　(10)證券違法的法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度

　　2、基金法

　　(1)證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)

　　(2)基金管理人、基金托管人

　　(3)基金的組織形式

　　(4)公募基金的募集及基金份額的申購(gòu)、贖回和交易

　　(5)公募基金的運(yùn)作和信息披露

　　(6)公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算

　　(7)公募基金份額持有人的權(quán)利及行使

　　(8)私募基金

　　3、期貨條例

　　(1)期貨的概念、特征及其種類

　　(2)期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　(3)期貨交易的基本規(guī)則