掌握基金管理人、托管人的概念與職責(zé)以及與基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

　　掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法;基金的投資范圍與投資限制。

　　3、證券交易

　　掌握證券交易的含義、種類和方式。

　　掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能;證券的清算與交收的主要內(nèi)容。

　　掌握股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價(jià)格指數(shù)。

　　掌握主要國際證券市場及其股價(jià)指數(shù)。

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。

　　掌握回購交易的主要內(nèi)容。

　　4、證券市場監(jiān)管體系

　　掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段;證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要類型、職責(zé);證券市場自律管理的主要內(nèi)容。

　　5、證券市場對外開放

　　掌握境外上市外資股(H股)的發(fā)行、上市條件。

　　掌握合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度概況。

　　“滬港通”的主要內(nèi)容。

　　(五)期貨基礎(chǔ)知識

　　1、期貨市場概述

　　掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系;期貨交易的基本特征和功能。

　　掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。

　　掌握期貨結(jié)算基本制度。

　　掌握期貨中介機(jī)構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。

　　2、期貨合約與期貨品種

　　掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計(jì)原理。

　　掌握期貨品種的分類;國內(nèi)國際主要期貨品種。

　　3、期貨交易制度與期貨交易流程

　　掌握期貨交易制度及交易流程。

　　4、套期保值

　　掌握套期保值概念、原理與操作原則;套期保值者的特點(diǎn)與作用。

　　掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。

　　5、期貨投機(jī)與套利交易

　　掌握期貨投機(jī)定義;期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別;期貨投機(jī)套利的作用、原則與方法。

　　掌握期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。

　　6、金融期貨

　　股指期貨套期保值的種類及應(yīng)用;股指期貨合約的理論價(jià)格;股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應(yīng)用。

　　國債期貨相關(guān)知識。

　　7、期權(quán)與期權(quán)交易

　　掌握期權(quán)的含義及特點(diǎn);期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念;期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容;權(quán)利金、執(zhí)行價(jià)格;期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。

　　8、期貨市場監(jiān)管

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》內(nèi)容。

　　★ 會計(jì)類

　　一、考試目的

　　考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的會計(jì)專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。

　　二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

　　考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿分100分。

　　報(bào)考會計(jì)類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。會計(jì)類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：